Bir hedge fon yöneticisinin hangi lisanslara sahip olması gerekir?

HAYAT SİGORTALARI VE BİREYSEL EMEKLİLİK SİSTEMİ - Ünite 8 Konu Anlatımı 1 (Kasım 2024)

HAYAT SİGORTALARI VE BİREYSEL EMEKLİLİK SİSTEMİ - Ünite 8 Konu Anlatımı 1 (Kasım 2024)
Bir hedge fon yöneticisinin hangi lisanslara sahip olması gerekir?

İçindekiler:

Anonim
a:

Bir hedge fonu yöneticisinin bir fonu işletmek için belirli bir lisansa sahip olması gerekmez; ancak fonun yaptığı yatırım türüne bağlı olarak, belirli bir fon sağlamak için gerekli veya en azından yardımcı olabilir. ehliyetleri. Hedge fonunun bir iş olarak kaydedildiği devletin yasal gereklilikleri, fon yöneticisinin Series 65 lisansını almasını gerektirebilir.

Bir hedge fonu, yalnızca belli gelir ve net değer gereksinimlerini karşılayan sınırlı bir yatırımcılar grubunun kullanımına sunulan bir yatırım fonudur. Hedge fonları çok çeşitli yatırım varlıklarına yatırım yapmaktadır. Öncelikle hisse senedi, tahvil, vadeli işlemler, döviz cinsleri, döviz ticareti fonları (ETF) gibi diğer fonlara veya hatta şirketlere doğrudan yatırım yapabilirler.

Riskten Korunma Fonları Yöneticileri için Lisans Koşulları

Bir finansal riskten korunma fonu yöneticisi için tek evrensel lisans şartı sıradan bir işletme lisansıdır. Riskten korunma fonları yöneticileri broker olarak düzenlenmediğinden, genellikle komisyoncuların müşteriler adına hisse ticaretine başlamaları için gerekli olan Series 7 lisansına sahip olmaları gerekmez. Bununla birlikte, bir yatırım fonları müdürü bir yatırım danışmanı olarak görev yapmakta olduğu için Series 65 sınavına girip Series 65 lisansını alması gerekebilir. Devlet gereksinimleri bu noktada değişir ve o ülkede faaliyet gösteren yatırım danışmanlarının lisans gereksinimlerini belirleyen devlet yasalarıdır. Bazı eyaletler, sadece bir yatırım danışmanı ve lisanslama ücreti ödemesi olarak resmi kayıt yaptırmak zorundadır, ancak çoğu devlet, Series 65 lisansını almayı gerektirir. Ayrıca, bazı eyaletler, Series 65 lisansı edinmek için ön koşul olarak bir Series 7 lisansı belirler.

Ayrıca, bir hedge fon yöneticisi 30 milyon dolardan fazla yatırım varlığı idare ediyorsa, 1940 Yatırım Danışmanları Yasası uyarınca federal düzeyde bir yatırım danışmanlığı yapması gerekir. finansal riskten korunma fonu yöneticisi, emtia futures'larına yatırım yapmayı düşünürken, fon yöneticisinin Muhtemelen Series 3'ün alınmasını gerektiren Ulusal Futures Association (NFA) ile bir Emtia Havuzu Operatörü veya Emtia Ticaret Danışmanı olarak kaydolması gerekmektedir.

3'ten büyük ->