a:

ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) genel müfettişi, Komisyonun operasyonlarının incelemesini denetler ve icra eder.

Müfettiş Genel Ofisi

Genel Müfettiş Ofisi (OIG), SEC'in bir parçası olan bağımsız bir birliktir. Amacı esasen gözetim altındadır. SEC programlarının, operasyonlarının veya uygulamalarının gerekli olduğunu düşündüğü her türlü soruşturmanın yanı sıra SEC'in operasyonlarını ve prosedürlerini düzenli olarak denetlemektedir. OIG'nin amacı, "sahtekarlık, israf ve tacizi önlemek ve tespit etmek ve Komisyonun programlarında ve operasyonlarında bütünlük, ekonomi, verimlilik ve etkililiği teşvik etmek" olarak belirtildi.

OIG'nin asıl personeli, müfettiş genel müdürü, genel müfettiş yardımcısı genel müdürü ve genel müfettiş genel müdürü ile denetim ve soruşturma müfettiş yardımcısı müfettişleri, müfettişleri ve idari personeli içerir.

SEC'nin OIG Denetimleri

Denetim Ofisi, SEC'nin faaliyet ve uygulamalarını merkezi ve bölge ofislerinde düzenli olarak denetlemektedir. Denetimler, SEC operasyonlarını, SEC'in rolünü ve operasyonunu düzenleyen tüm geçerli yasalara ve düzenlemelere uymak için gözden geçirmek amacıyla yürütülür. Denetim Ofisi, düzeltici eylemler için önerilerle birlikte, tespit edilen herhangi bir sorunu veya eksikliği belirten raporlar (OIG aracılığıyla) yayınlar.

OIG Araştırmaları

OIG, kanunların veya hükümet düzenlemelerinin muhtemel sivil, ceza veya idari ihlalleri de dahil olmak üzere SEC içindeki suistimal iddialarını soruşturmakla görevlidir. Olası bir suç faaliyetini ortaya çıkaran herhangi bir OIG soruşturması, Adalet Bakanlığı'na yönlendirilir.