a:

Sınav bittikten sonra, test merkezinde 63 serisi sonuçlar verilir. Test merkezi, sonuçların ek bir kopyasını adayın isteği üzerine sağlayabilir. Sınavı geçmek için sertifika verilmez. Sınav sonuçları, işverenlerin ve eyalet düzenleyicilerinin erişebileceği bir veritabanında tutulmaktadır. İşverenler, devlete aday kayıt yaptırmak için başvuruda bulunabilirler ve eğer sınavı geçmek için bir adayın başarılı olduklarından ve eğer varsa, bir lisans için diğer devlet gereksinimlerini karşılamasından haberdar edilirler. Devlet kaydı ve ruhsatlandırma, devam eden eğitim, kayıtlı bir firma ile istihdam ve bir aday arka plan denetiminin başarılı bir şekilde tamamlanması da dahil olmak üzere başka şartlara sahip olabilir. Devletler ve işverenler kendi lisans şartlarını belirlemekte özgürdürler.

İşverenler ve düzenleyiciler, mali mesleki lisansları elde etmek ve muhafaza etmek amacıyla sınav kayıtlarını ve kişisel verilerini korumak için Merkezi Kayıt Muhafaza Deposu'nu (CRD) kullanırlar. CRD'ye erişimi olmayan halkın ve işverenlerin üyeleri, adayların lisans statüsü hakkında bilgi edinmek için devlet menkul kıymet düzenleyicilerine başvurabilir. Financial Industry Regulatory Authority veya FINRA ve North American Securities Administrators Association veya NASAA, veritabanını korur ve sınavı yönetir. Her yıl, bu kuruluşlar tarafından seçilen finansal profesyoneller, Tekdüzen Menkul Kıymetler Yasası ve NASAA model politika önerilerindeki mevcut ve yeni finansal düzenlemelere dayalı olarak sınav sorusu bankası için yeni sorular oluşturmaktadır. Bu sorular finansman kariyer yeterliliği ve aday performansıyla alakalı olarak seçilmektedir. Her yıl Ocak ayından itibaren soru bankasına dâhil edilmesi için yeni sorular yazılmaktadır.