A) Gelir ve emniyet odaklı yatırımcılar, Muscat GNMA fonundan başka bir yere bakmaya ihtiyaç duymamaktadır. Fonun sahip olduğu tek yatırım, GNMA sertifikaları ve kısa vadeli T-Bonosu olduğundan, bu fon güvenliği devlet güvencesi altındadır.
B) Yatırımcı, 5 yıl önce LIB Agresif büyüme fonunda 10 bin TL'lik bir defalık bir depozito yatırdı ve tüm temettüleri ve kazançları yeniden ele geçirdi, bugünkü toplam değer 26, 230.75 olacaktı.
C) Fantastic Browth Fund geçtiğimiz 6 yıl boyunca düzenli temettü ve sermaye kazanımı ödüyor. Şimdi yatırım yapanlar, gelecekte fondan devam etmek isteyebilir.
D) XY Fonu son beş yılda ortalama% 15'lik bir geri dönüş üretiyor. Bir kişi günümüzde 10 bin dolar yatırım yapmışsa, beş yıl içinde toplam yatırımın değeri yaklaşık 21.000 doları bulacaktır.
Doğru cevap B 'dır.
Bir yatırım fonu yalnızca resim veya sunumlarda geçmiş performansı kullanabilir. Fonun geçmiş performansına dayalı olarak gelecekteki performans ile ilgili temsiller yasaktır.
Hükümlerine göre menkul kıymetler için geçerli olan yolsuzluktan hükümler bulunmaktadır. Aşağıdaki ifadelerden hangisi doğru?
A. Antifraud hükümleri sadece muaf olmayan menkul kıymetler için geçerlidir. b. Yalnızca muaf menkul kıymetler için dolandırıcılık önleme hükümleri uygulanır. c. Antifraud hükümleri hem muaf ve hem de muaf menkul kıymetler için geçerlidir. d. Antifraud hükümleri, ne menşeli muafiyeti ne de muaf tutmak için uygulanmaz.
Bir satış temsilcisinin aşağıdaki eylemlerin tümünü yerine getirmesine izin verilir:
Satış temsilcisinin aşağıdaki eylemlerin tümünü yerine getirmesine izin verilir: a. Müşterilere yatırım tavsiyesi teklifi yapınb. Kayıtlı muaf olmayan menkul kıymetleri ticareti için istenmeyen emirleri kabul edin. Kayıtdışı muaf olmayan menkul kıymetler için emir talep etmek d. Kocasının hesabına avukat yetkisi olan bir eşin talep ettiği esnafı yerleştirin Doğru cevap "c" dir.
Aşağıdaki bilgiler verilen aşağıdaki ifadelerin hepsi bu mevcut marjla ilgili YANLIŞ Hesap hariç:
$ 150, 000 Uzun piyasa değeri $ (100, 000) borç bakiyesi $ 50, 000 kredi bakiyesi $ 5, 000 SMANo'nun şu andaki Reg T marjı gereksinimlerine olan kısa faiz:% 50 başlangıçta% 25 bakım. Hesabın sahibi, bir marj çağrısı bekleyebilir. B. Hesap sahibi, stokta $ 10,000 satın almak istiyorsa, bunu sadece nakit olarak 5.000 $ veya menkul kıymet olarak 10.000 $ yatırdıktan sonra yapabilirdi.