2000'li yılların başından beri yatırım dünyasında ESG ve SRI olmak üzere iki yeni kısaltma ortaya çıkmıştır. Temelde çevresel kaygılar, yerel toplulukların sosyal refahı veya sorumlu kurumsal yönetişim (veya ESG, çevre, sosyal ve yönetişim için kısaca) göz önüne alınarak yönlendirilen yatırım popülaritesini arttırmıştır. Uyumlu bir terim, sürdürülebilir, sorumlu, etki (SRI) yatırımdır. Yalnızca 2012-2014 yılları arasındaki iki yıllık dönemde, ESG / SRI yatırımları yıllık% 75'in üzerinde bir artış göstererek, ESG / SRI ilkelerinin rehberliğinde toplam aktif varlıkların dolar tutarını 3 $ 'dan artırdı. 74 trilyon dolardan 6 dolara. 57 trilyon dolar. Beş yatırımlı doların neredeyse birisi toplumsal sorumlu yatırıma ayrılmıştır. SRI yatırımcıları halen kârlı yatırımları belirlemeyi amaçlamaktadır, ancak bu yatırımların pozitif sosyal, politik ve / veya çevresel etkilere sahip olmasını daha da talep etmektedir.

Şirketler, bu yeni yatırım eğilimine, kendilerini toplumsal sorumluluk bilinci taşıyan şirketler olarak tanımlamak için halkla ilişkiler çabalarına odaklanarak ve çoğunlukla ESG beyanlarını web sitelerine ekleyerek yanıt verdi. Bazıları aslında ESG / SRI yatırımcılarının endişelerine uyacak şekilde standart işletim prosedürlerini değiştirir. Buna bir örnek, faaliyetlerinin hem genel çevreye hem de yerel topluluklara etkisini hesaba katan bir madencilik şirketidir.

Wall Street, yatırım fonlarından ESG / SRI odaklı özel sermaye fonlarına kadar her şeyi sunan toplumsal olarak sorumlu yatırım hareketi yanıtladı. Aşağıda, Mart 2016 itibarıyla SRI kategorisinde en iyi performansı gösteren döviz ticareti yapan üç fonun (ETF) bir özeti bulunmaktadır.

iShares MSCI KLD 400 Sosyal ETF

Bu kategorideki en iyi performans gösteren kişi iShares MSCI 2006 yılında BlackRock tarafından başlatılan KLD 400 Sosyal ETF (NYSEARCA: DSI DSIiShs MSCI Kok95. 62 + 0. 09% Highstock 4. 2. 6 ile oluşturuldu). Ayrıca en yaygın olarak düzenlenen 486 dolar ile ETF kategorisinde. Toplam varlıklarda 7 milyon. Bu ETF, pozitif ESG / SRI özelliklerine sahip olduğu düşünülen 400 şirketten oluşan piyasa ağırlıklı MSCI KLD 400 Sosyal Endeks'i izlemektedir. Fon, temel endekste yer alan özkaynaklara veya endeks hisse senetlerini temsilen tevdi makbuzlarına genellikle% 90 veya daha fazla yatırım yapmıştır. Teknoloji sektörünün hisse senetleri en fazla temsil edilmektedir ve toplam portföy varlıklarının% 25'ini oluşturmaktadır; bunu, her biri portföyün yaklaşık% 14'ünü oluşturan tüketici döngüsel, finansal ve sağlık sektörü stokları izlemektedir. İlk üç portföyün sahibi Microsoft Corporation'tır (NASDAQ: MSFT MSFTMicrosoft Corp84.29 + 0. Alfabe, Inc. C (NASDAQ: GOOG GOOGAlphabet Inc1, 029. 60-0.% 28 Highstock 4. 2 ile oluşturuldu. 6 ) ve Procter & Gamble Company (NYSE: PG PGProcter & Gamble Co86.39-0.% 22 Highstock 4. 2 6 ile oluşturulmuştur). Portföyün yıllık cirosu oranı% 14 ile nispeten düşüktür.

Fon için gider oranı% 0,5,% 0,42 kategori ortalamasının üzerindedir. Fon,% 1. 54'lük mütevazı bir temettü verimi sunuyor. Beş yıllık ortalama yıllık getirisi% 11,44, S & P 500 ortalamasının ise% 11,81'in biraz altındadır. Morningstar, iShares MSCI KLD 400 Sosyal ETF'yi, ortalama risk ve ortalamanın üzerinde getirisi olarak değerlendiriyor.

iShares MSCI ABD ESG Select ETF

Bu kategorideki diğer BlackRock teklifi, iShares MSCI USA ESG Seç ETF'dir (NYSEARCA: KLD

KLDiSh MSCI US ESG107.90-0.% 18

Highstock ile oluşturulmuştur. 4. 2. 6 ), 2005 yılında piyasaya sürülmüştür. BlackRock, toplam aktifler açısından 352 dolarla ikinci sırada yer almaktadır. MSCI tarafından işletmelerinde toplumsal olarak sorumlu olarak görülen sadece 250 şirketten daha küçük bir endeks olan MSCI USA ESG Select Index'i takip eden bu fon için 1 milyon yatırım yapıldı. Fon, altta yatan endeksin performansını yansıtmak için seçilen yaklaşık 100 farklı hisse senedi bulunduruyor. Fon, fonun performansının Amerika Birleşik Devletleri hisse senedi piyasasının performansından çok fazla farklı olmamasını sağlamak için, yalnızca daha geniş MSCI ABD Endeksinden maksimum% 3'lük bir sapma sağlar. Orta borsa fazla stok tutma eğiliminde ancak yine de Apple Inc. gibi önemli kapaklar içeriyor. (NASDAQ: AAPL AAPLApple Inc174 67 + 1. 26% Highstock 4. ile oluşturuldu. 2. 6 < ). Teknoloji stokları yine toplam portföyün% 23'ünü oluşturuyor ve onu sağlık, sanayi ve finans izliyor. İlk 3 holding, 3M Şirketi (NYSE: MMM MMM3M Co230, 81-0.% 61 Highstock 4. 2 6 ile oluşturuldu), Microsoft ve Apple. Yıllık portföy ciro oranı% 19'dur. Gider oranı yine% 0,5'tir. Temettü verimi% 1. 5'dir. Fonun beş yıllık ortalama yıllık getirisi yüzde 10,25. Morningstar, KLD fonunu ortalama risk ve ortalama getiri olarak değerlendiriyor. EkoLogik Strateji ETF Huntington Strateji Payları, 2012'de EkoLogikal Strateji ETF'yi (NYSEARCA: HECO

HECOStrategy Payları42.% 62 + 0.% 24

Highstock 4. 2. 6

ile Oluşturdu) yayınladı. Fon şu ana kadar sadece 6 dolar kazandı. 1 milyon toplam varlıklarda, biraz ince işlem görürken, ancak ortalama% 0,24 oranında bir teklif sorma oranıyla. Aktif olarak yönetilen bu ETF, fon yöneticisinin, ortalamanın üzerinde getiri göstermesini beklediği piyasa sektörlerinde çevreye duyarlı şirketleri seçerek geniş ölçüt hisse senedi endekslerinden daha iyi performans göstermeyi hedeflemektedir. Tüketici savunma, teknoloji ve finansal stoklar, yaklaşık 70 hisse senedinin portföyünü oluşturuyor. En iyi fon kaynakları NVIDIA Corporation (NASDAQ: NVDA NVDANVIDIA Corp208, 24-0,% 22 <% Highstock 4. 2 6 ile oluşturulmuştur), Xerox Corporation (NYSE: XRX XRXXerox Corp28 .94-0. Highstock 4. 2 6 ile Yaratılan) ve Target Corporation (NYSE: TGT TGTTarget Corp59. 00-0.% 61 Highstock ile oluşturulmuştur. ). Portföyün% 3'ünden fazlasını tek bir hisse senedi oluşturmadığından çok az konsantrasyon riski söz konusudur. Portföy devir hızı% 54, kategori için ortalamanın üzerindedir. Bu ETF'in harcama oranı% 0.95 ile son derece yüksek. Temettü randımanı sadece% 0,1'dir. Fonun üç yıllık ortalama yıllık getirisi% 8,91. Morningstar henüz bu ETF için risk / getiri derecelendirmesi sağlamamıştır.