Kuzey Amerika Menkul Değerler Yöneticileri Birliği (NASAA) sınavı olan Series 63 sınavı, aktif olarak hisse senedi ticareti yapmak için birinin borsa bayisi olarak da bilinen bir borsacı olmasını sağlar. Ancak, bir yatırım danışmanı temsilcisi olmaya çalışıyorsa, başka sınav şartları da vardır. Zaten Series 63 ve FINRA Series 7 sınavını geçtiyse, bir tanesinin Ser 65 sınavına girmesi yeterlidir. Seri 7 sınavını değil, Seri 63 sınavını alması durumunda, Seri 63 sınavını ve Seri 65 sınavını almaya eşdeğer olduğu için, Seri 66 sınavına girmek yeterli olacaktır. Her ne olursa olsun, başvuru sahibi tarafından hangi testlerin yapıldığı önemli değil, FINRA Serisi 7 zorunlu bir gerekliliktir. Bu bir önkoşul değil, aynı zamanda bir şarttır.
Series 66 sınavı, Birleşik Kombine Devlet Yasası ile ilgilidir. 100 sorudan beşi ekonomik faktörlere ve işletme bilgilerine odaklanacak, 15 yatırım aracı özellikleri üzerine odaklanacak, 30 müşteri yatırım tavsiyeleri ve stratejileri üzerine odaklanacak ve 40 da etik olmayan ticari uygulamalarda yasaklama da dahil olmak üzere yasa, yönetmelik ve yönergelere odaklanacak . Series 65 sınavı aynı konuları kapsıyor, ancak biraz farklı bir oranda ve 130 sorudan oluşuyor. Bu sınavların başarıyla tamamlanması bir kişinin bir yatırım danışmanı temsilcisi olarak çalışmasına olanak tanır.
Series 66 sınavının başarıyla tamamlanması, hem Series 63 hem de Series 65 sınavlarının başarıyla tamamlanmasına eşdeğerdir. Bir yatırım uzmanının, bir yatırım danışmanı temsilcisi olarak kayıt için ve bir aracı kurum satıcısı temsil eden menkul kıymet ajanlığına hak kazanması için, bazı devletler tarafından Series 7'nin başarılı bir şekilde tamamlanmasının yanı sıra gerekli olmaktadır.
Buna değer bir Emlak Planlama Danışmanı mısınız? | Özellikle bir hatanın maliyeti mirasçınız için yıllarca süren dava yüzünden, sertifikalı bir mülk planlama danışmanı işe almak için yapılan Investopedia
, Neredeyse hiç kötü bir fikir değildir.
Boşanmak üzere idam edilen bir QDRO'dan paralar alacağım. Yeni bir ev ödemek için paranın bir kısmını bir dağıtım olarak almak istiyorum. Bunu yapmanın vergi etkileri nelerdir?
30 Dolara bir hisse senedi satın almak istiyorum, 35 dolara satmak istiyorum, 27 dolardan aşağıya düşerse asmak istemiyorum, ve bunları yapmak istiyorum bir ticaret emri. Ne tür bir emir kullanmalıyım?
Satın almak istediğiniz bir güvenlik belirledikten sonra, fiyat ters yöne yöneliyorsa satmak istediğiniz fiyatı ve kar elde etmek istediğiniz fiyatı belirlemelisiniz. fiyat sizin lehinize hareket ediyor. Çoğu durumda, bu veriler üç ayrı sipariş kullanarak aracılara yönlendirilir.