a:

Mali bir danışman, müşterileri istemek için bir üçüncü tarafa bir tavsiye ücreti ödemesine izin verilir. Bununla birlikte, Menkul Kıymetler ve Mübadele Komisyonu (SEC) bu uygulama hakkında birkaç kural koymaktadır. Bu kuralların farkında olmak ve bu kurallara uymak danışmanın sorumluluğundadır.

Yönlendirme Ücretleri Nasıl Çalışır

Bir finansal danışman için, işin en zorlayıcı yönlerinden biri nitelikli müşteriler bulmaktır. Bu zorluğun üstesinden gelmek için, bazı danışmanlar müşterileri bulmak için üçüncü şahıslara havale ücretleri sunuyor. Danışman, yeni bir müşteri gönderildiğinde bir ücret veya komisyon kazanarak yararlanır; bu sırada yönlendiren, işi göndermek için sabit bir ücret alır.

AD:

Sevkiyat Ücreti Kuralları

SEC'e göre, sevk ücretleri uygulaması danışman ve üçüncü şahısların ilişkilerinin doğasını ayrıntılarıyla yazılı bir düzenlemeyi sürdürmesi koşuluyla yasaldır. avukatın faaliyetleri ve ücret yapısı. Bir danışmanın bir müşterinin parasını yönetmek için devam eden bir ücret aldığı bir durumda, söz konusu anlaşmanın yazılı bir düzenlemede görüldüğü müddetçe söz konusu ücretin bir kısmını üçüncü taraf yönlendirmeye götürmesine izin verilir.

AD:

SEC, yönlendirenin bir yatırım danışmanı olarak kayıt olmasını gerektirmese de, birçok devlet bu zorunluluğu uygular. Bu nedenle, danışmanlık yaptığı işi yürüten belirli devlet kurallarını bilmek sorumluluğundadır. Eyaletlerde üçüncü taraflara kayıt gereksinimleri olan danışmanlar için, sevk ilişkisine girmeden önce kimlik bilgilerini kontrol etmeniz önerilir.

3'ten büyük ->