a:

Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA), iş yapmadan önce edinilmesi gereken çeşitli lisanslar sunmaktadır. FINRA, sınavları geçtikten sonra Seri 6 ve Seri 7 lisanslarını verir. Seri 6 lisansı yalnızca bir temsilcinin sınırlı sayıda yatırım ürünü satmasına izin verirken, Seri 7 lisansı bir temsilcinin çeşitli yatırım ürünleri satmasına izin verir.

Seri 6 (Yatırım Şirketi / Değişken Sözleşmeler Ürünler Limited Temsilcisi) sınavı 135 dakika uzunluğunda ve geçer not% 70'dir. Bir öz denetleyici kuruluş veya bir FINRA üye firması sınavı almak isteyen bir adayı desteklemelidir. Seri 6 sınavını geçen aday, yatırım ürünleriyle işlem yapmak için sponsor firma aracılığıyla FINRA'ya kayıt yaptırmalıdır. Series 6 lisans sahibinin sadece değişken emeklilik, sigorta primleri, birim yatırım fonları ve yatırım fonu satabiliyor olması.

Öte yandan, Series 7 (Genel Menkul Kıymetler Temsilcisi Kalifikasyon) sınavı iki üç saatlik bölüme ayrılmış ve 260 soru içermektedir. Series 6 sınavının aksine, Series 7 sınavının geçer notu% 72'dir. Seri 6'ya benzer şekilde, sınavı almak için bir adayın bir FINRA üye firmasının sponsorluğunda olması gerekir. Sınavı geçtikten ve FINRA'ya sponsor firma vasıtasıyla kayıt yaptırdıktan sonra, Seri 7 lisansı sahibi bir yatırım ürünü satmaya yetkilidir. Seri 6 sınırlı temsilcisinin aksine, Seri 7 kayıtlı temsilcisi ortak ve tercih edilen hisse senetleri, hisse senedi opsiyonları ve tahvilleri satabilir.