Finans Sektörü Düzenleme Kurumu (FINRA), iş yapmadan önce edinilmesi gereken çeşitli lisanslar sunmaktadır. FINRA, sınavları geçtikten sonra Seri 6 ve Seri 7 lisanslarını verir. Seri 6 lisansı yalnızca bir temsilcinin sınırlı sayıda yatırım ürünü satmasına izin verirken, Seri 7 lisansı bir temsilcinin çeşitli yatırım ürünleri satmasına izin verir.
Seri 6 (Yatırım Şirketi / Değişken Sözleşmeler Ürünler Limited Temsilcisi) sınavı 135 dakika uzunluğunda ve geçer not% 70'dir. Bir öz denetleyici kuruluş veya bir FINRA üye firması sınavı almak isteyen bir adayı desteklemelidir. Seri 6 sınavını geçen aday, yatırım ürünleriyle işlem yapmak için sponsor firma aracılığıyla FINRA'ya kayıt yaptırmalıdır. Series 6 lisans sahibinin sadece değişken emeklilik, sigorta primleri, birim yatırım fonları ve yatırım fonu satabiliyor olması.
Öte yandan, Series 7 (Genel Menkul Kıymetler Temsilcisi Kalifikasyon) sınavı iki üç saatlik bölüme ayrılmış ve 260 soru içermektedir. Series 6 sınavının aksine, Series 7 sınavının geçer notu% 72'dir. Seri 6'ya benzer şekilde, sınavı almak için bir adayın bir FINRA üye firmasının sponsorluğunda olması gerekir. Sınavı geçtikten ve FINRA'ya sponsor firma vasıtasıyla kayıt yaptırdıktan sonra, Seri 7 lisansı sahibi bir yatırım ürünü satmaya yetkilidir. Seri 6 sınırlı temsilcisinin aksine, Seri 7 kayıtlı temsilcisi ortak ve tercih edilen hisse senetleri, hisse senedi opsiyonları ve tahvilleri satabilir.
Seri 3 Sınavı: Emtialar ile Kariyer Oluşturma
Seri 3 sınavı, en hızlı yoludur satış çeşitlendirmek ve yatırım seçeneklerinize vadeli işlemler eklemek.
Seri 24 Sınavı Öğretmeyecek
Yargıç ve jüri olarak başa çıkabilir misiniz? firman? Bir iş başında olduğu gibi şaşırtıcı görevlerin ne olduğunu öğrenin.
Ticari şirketler ve hizmet şirketleri arasındaki gelir beyanları arasındaki farklar nelerdir?
, Bir gelir tablosu hazırlarken merchandising şirketleri ve hizmet şirketlerinin farklı bilgilere nasıl sahip olduklarını öğrenirler.