a:

Finans Sektörü Düzenleme Kurulu (FINRA) tarafından yönetilen, Seri 6 muayene - Yatırım Şirketi ve Değişken Sözleşmeler Ürün Temsilcisi Kalifikasyon Sınavı - temsilcinin işini bir yatırım olarak yapabilme becerisini değerlendirir şirket ve değişken kontrat ürün temsilcisi. Çoktan seçmeli sınav, Seri 6 temsilcisinin dört ana iş fonksiyonundan oluşur.

100 puanlı sınav sorusunun Fonksiyon 1 düzenleyici temelleri ve iş geliştirme konularını ele alır ve 22 soru tahsis edilir. İşlev 2'nin 47 sorusu vardır ve müşterilerin finansal bilgilerini değerlendirmeye, yatırım hedeflerini belirlemeye, yatırım ürünleriyle ilgili bilgi vermeye ve uygun tavsiyelerde bulunmaya odaklanmaktadır. Fonksiyon 3, 21 soruyla, hesapların açılması, muhafaza edilmesi, kapatılması ve transferine ve uygun hesap kayıtlarının tutulmasına odaklanmaktadır. İşlev 4'te, müşteri satın alma ve satış talimatlarının edinilmesi, doğrulanması ve onaylanmasına odaklanan 10 soru vardır.

Seri 6'ya girmeden önce bir ön koşul sınavına gerek yoktur, ancak adayın FINRA'ya üye bir finans kurumu veya kendi kendini düzenleyici bir kuruluş tarafından sponsor edilmesi gerekir. Adaylara sınavı tamamlamak için iki saat 15 dakika verilir. % 70 geçer notu, temsilcinin bir yatırım şirketi ve değişken sözleşme ürünleri temsilcisi olarak işlev görmek için gerekli bilgiye sahip olmasını sağlar.

Sınavı başarıyla tamamlayan temsilciler, açık uçlu yatırım fonları, değişken emeklilik, değişken hayat sigortası, birim yatırım ortaklıkları ve belediye fonları menkul kıymetlerini de içeren belirli menkul kıymet ürünlerini talep etme, satın alma ve satma hakkına sahiptir. Randevu veya sigorta ürünlerinde iş yapmak için, bir temsilci devlet hayat sigortası sınavını geçmek zorundadır.