a:

Ben. Hileli yatırım tavsiyesi.
II. Düzenlenmemiş reklam malzemelerinin dağıtımı.
III. Yanıltıcı dosyalar.
, IV. Güvenilirlik veya karlılık açısından yanıltıcı ifadeler üretmek.

A. I
B. III
C. I, II ve IV
D. I, II, III ve IV

Doğru cevap: D

ABD yasaklanan davranışları şu şekilde tanımlıyor:
• Hileli yatırım tavsiyesi:
"Bu, bir kişinin doğrudan ya da dolaylı olarak ya da menkul kıymetlerin değerine ya da menkul kıymet yatırımı, satın alma ya da satma ihtimaline ilişkin her türlü yatırım tavsiyesi (tazminat için) yasa dışı:
-Teşekkür ederiz Dolandırıcılık yapmak için bir cihaz, şema veya uygulama kullanın.
-Herhangi bir fiilde veya dolaşımda dolandırıcılık olarak kullanılacaktır. "

• Reklam malzemeleri
Herhangi bir / tüm basılı kopya ve elektronik malzemeler dahil, herhangi bir düzenlenmemiş veya sahte prospektüs, broşür, sirküler, satış literatürü veya reklam iletişiminin dağıtımı sahtekarlıktır.

• Yanıltıcı Bildirimler
Yanıltıcı bildirimler ABD'de yasaklanmıştır. Bu tür öğeler arasında, yanlış veya yanıltıcı ifadeler içeren dosyalar veya yatırım önerisi ya da teklifle ilgili önemli bilgiler bulunmamaktadır.

• Sahte olarak kabul edilen diğer faaliyetler şunları içerir: - Bir müşterinin bir güvenlik kaydının, SEC veya devlet yöneticisinin bir teklifi onayladığı veya bir menkul kıymet olarak onayladığı bir müşteriye bildirilmesi "iyi teklif".
- Bir menkul kıymet işlemini gerçekleştirmek için kasıtlı olarak bir güvenlik ihlali.
- Hem markup'lar hem de markdown'lar dahil komisyonlarla ilgili doğru veya yanlış beyanlar.
- Kayıt durumuyla ilgili yanlış beyanlar.Bir müşteriye NASDAQ listesinde bir güvenlik onaylanacağını söylüyorsanız, aslında şirketiniz yalnızca bir başvuru yapmışsa, dolandırıcılık yaptınız demektir.
- Finansal tablolar, temettüler, kazançlar veya gelecek beklentiler ile ilgili kasıtlı ve / veya yanıltıcı ifadeler.
-İstemciye hesaplarıyla ilgili, yanlış olan - iadeler dahil - bir şey söyleyin.
- Şirketinizin veya iştirakçilerin, menkul kıymetlerle alakalı iş elde etmeyi vaat etmek amacıyla yapamayacağı (veya yapmayacağı) hizmetleri uzlaştırmak. Buna, bir yatırım analizinde IPO hisse almaya kadar olan herhangi bir şey dahildir.

3'ten büyük ->