Devlet gereksinimleri değişir. Bireysel devletin "aracı" ve "Yatırım Danışmanı Temsilcisi (IAR)" ni nasıl tanımladığına bağlı olarak, Series 63 gerekli olabilir. Tekdüzen Menkul Kıymetler Yasası'nın 2002 sürümü, özellikle finansal ve idari işleri yapan, ancak tesadüfen yatırım önerisi sunan ve bunu yapmak için tazminat ödemeyen IAR tanımındaki finansal uzmanları hariç tutuyor ve federal bir kapsama sahip bir yatırım danışmanı tarafından çalıştırılıyor. Ancak, Yasanın bu sürümü, bütün devletler tarafından tam olarak benimsenmemiş. Kanunun 1956 sürümü, devletler tarafından en çok kabul gören ve bu IAR tanımını içermez. Bazı eyaletlerin, yalnızca menkul kıymet emirlerini alan bireyler için farklı gereklilikleri veya lisans gerekliliği yoktur.
Kuzey Amerika Menkul Değerler Yöneticileri Birliği (NASAA), eyalet politikalarını federal yönetmeliklerle güncel hale getirmek için öneriler geliştirdi. Yasanın 2002 yılı sürümü, menkul kıymet ticareti ile ilgili federal yasalara uyacak şekilde tasarlanmıştır. Series 63 sınavları Yasanın 1956 versiyonunu kapsar ve NASAA, yeterli sayıda devletin güncellenmiş düzenlemeleri kabul ettiğinden emin olana kadar bunu yapacaktır. Güncellenmiş materyali kapsamak için, NASAA model politikaları ayrıca Series 63 sınavlarının bir parçası olarak test edilmiştir. Finans kariyerine hazırlık amacıyla sınavı alan adaylar, düzenleyici değişikliklerle birlikte sorular sürekli olarak güncellendiğinden NASAA'dan en son çalışma materyallerini almalıdır. Finansal meslekleri uygulama gereksinimleri, bu güncellemeler kabul edildiğinde değişebilir. Her eyalet bir lisans almak ve bir finansal meslek icra etmek için şartları belirler. Adaylar, bu gereksinimlerle ilgili güncel bilgileri doğrudan çalışmayı planladıkları ülkeden edinmelidir.
New York Menkul Kıymetler Borsasında (NYSE) uzmanları istihdam ediyor mu? Kendileri için mi, NYSE için mi yoksa aracı kurumlar için mi çalışıyorlar?
Uzmanları, belirli hisse senetleri stoklarını bulunduran NYSE gibi bir döviz ticaret katında bulunan kişilerdir. Bir uzmanın görevi sadece alıcılar ve satıcılarla eşleşmek değil aynı zamanda likiditesi olmayan bir dönem boyunca piyasayı değiştirmek için kullanılabilecek bir envanter tutmaktır.
Series 66'da başarısız olursam, Series 63 veya Series 65'i almak istersem bekleme süresi geçerli mi?
, NASAA sınav bekleme süresi gereksinimleri ve yeniden alımlarla ilgili politikalar, test sorularının oluşturulması ve diğer finansal sınavların alınması hakkında daha fazla bilgi edinin.
Müşterisinin uzun marj hesabında aşağıdakileri vardır: Piyasa değeri: $ 18,000, borç bakiyesi: $ 10, 000 ve SMA: $ 2, 000. Ek menkul kıymetler satın almak için SMA ne kadarını kullanabilir?
A. NoneB. 1 dolar, 000C. 1 dolar, 500D. $ 2,000 000 Doğru cevap: DExplanation: Hisse senedi piyasa değerinin% 50'sinden az olduğu için hesap kısıtlamalı. [MV - DR = EQ - 18, 000 - 10, 000 = 8, 000]. 18 TL'nin% 50'si, 000 = 9000 TL. Hesap 1.000 $ ile sınırlandırılıyor.