Kaynak: Standartlar El Kitabı U . 10. baskı. : CFA Enstitüsü, 2010.

CFA Enstitüsü, öncelikle yatırımcı uygulayıcılara daha yüksek standartlar sağlamak amacıyla organize edilmektedir. Asgari yasal gereklilikleri karşılamakla kalmamakla birlikte, CFA Enstitüsü ve üyeleri, halkın güvenini ve yatırım mesleğinin kabulünü artırmayı amaçlamaktadır. Günümüz sınav testleri pek çok alanda (muhasebe, ekonomi, niceliksel yöntemler, varlık değerlemesi, portföy yönetimi ve daha fazlası dahil olmak üzere) yetkin olmasına rağmen, CFA Programı ve CFA Enstitüsü'nün temel amacı, yatırım uzmanları arasında en yüksek etik standartları teşvik etmektir.

Sınavın sadece% 15'i etik üzerine yoğunlaşmış olmakla birlikte, yaklaşan sınavınızda tek başınıza bu en önemli konudur. Diğer konularda ortalama puanınız minimum geçerlik skoruna yakınsa, etiğe ilişkin sorularınızdaki puanınız, geçip geçemediğinizi belirlemeniz açısından önemlidir.

Kod ve Standartlar, zaman içinde alakalı ve sabit olacak şekilde tasarlanmıştır; Ancak, CFA Enstitüsü periyodik olarak yatırım yönetimindeki önemli gelişmelerle güncel kalmak için ilkelerini güncelliyor. 2008 küresel mali krizi böyle bir incelemeyi tetikledi. Yatırımcıların eylemlerinin küresel ekonomiyi ve piyasayı nasıl etkilediğinin farkında olması gerektiğini vurgulayan 10 999 inci ^{baskısına "Neden Etik Sorunu" başlıklı yeni bir bölüm eklendi. Buna ek olarak, bugünün CFA Enstitüsü üyeliğinin dünya çapında ve çeşitlilik gösteren doğası göz önüne alındığında, Handbook'daki dil ve örnekler herkes için anlayışı geliştirmek için netleşti ve basitleştirildi.}