a:

Çoğu eyalet, iki yaşın altındaki Series 63 sonuçlarını kabul eder. İki yıl sonra puanı kabul etmek devletin politikasına uygun ve garanti edilemez. Kayıtlı bir kişi ilk kaydı destekleyen firma ile çalışmaya devam ettiği sürece, Series 63 sonucunun geçerli kalması. Bu kişi feshedilirse, kayıt sona erer. Adayın puan kaybetmeden önce başka bir işveren bulmak için iki yılı vardır.

Devlet düzenleyicileri, kayıt sona erdiğinde bazı koşullar altında feragat etmeye karar verebilirler. Genellikle, feragat, kayıt gerektiren bir pozisyonda artık çalışmayan finansal hizmetler endüstrisinin bazı çalışanlarına sunulmaktadır. Feragatlar hakkında daha fazla bilgi, devlet düzenleyicileriyle temasa geçilerek elde edilebilir. North American Securities Administrators Association, eyalet düzenleyicilerinin bir listesini tutar ve iletişim bilgilerini sağlar.

Kayıtlı bireyler sponsor firmalardan ayrılırken, sponsor firma bu çalışanın kaydını bitirmek için bir U5 formu hazırlar. Yeni işveren, başvuranın kaydını yenilemek için bir U4 formu doldurmalıdır. Bazı çalışanların devlet tarafından kayıt yaptırması şart değildir, ancak bir işverenin talebi nedeniyle bunu yapmak zorundadır.

İşverenlerin asgari eyalet gerekliliklerinin üzerinde ve üzerinde bir kayıt talep etmeleri sağlanır. Bireysel devletler ayrıca, finans sektöründeki kariyerlerin, kayıt ve lisans almak için gerekli oldukları konusunda da farklılık göstermektedir. Örneğin, bazı eyaletlerde kayıt yapılması için menkul kıymet emirleri almak yeterlidir. Sınav adayları, onları ilgilendiren finansal mesleki kariyer için geçerli olan devlete özgü politikaları bulmak için devlet düzenleyicileriyle görüşmelidir.

3'ten büyük ->