1940 Yatırım Danışmanları Yasası'nın "Broşür" kuralına göre bu ifadelerden hangisi doğru?
a. ADV Part II veya benzeri bir broşür, mevcut müşterilere her yıl sunulmalıdır.
b. ADV Part II veya benzeri bir broşür, mevcut müşterilere yılda bir kez verilmelidir.
c. Mevcut müşterilere ADV Bölüm II veya benzeri bir broşür üç ayda bir verilmelidir.
ö. Mevcut müşterilere ADV Bölüm II veya benzeri bir broşür altı ayda bir verilmelidir.
Doğru cevap "a" dır - broşürün yılda bir kez mevcut müşterilere sunulması gerekir, ancak IA'nın bir kopyayı reddeden müşterilere göndermesi şart değildir.
Yatırım Şirketi Yasası 1940'da bir yatırım şirketinin, payları halka yayımlamadan önce ne kadar az net varlık olması gerekir?
A. 25 bin dolar. 50 bin dolar 100 dolar, 000 dolar. $ 500, 000 Doğru cevap: CAn yatırım şirketi (yatırım fonu) hisse satmadan önce en az 100.000 $ varlık olmalıdır.
Yatırım Yasası 1940 uyarınca aşağıdakilerden hangisi normal koşullar altında yatırım danışmanı olarak kayıt dışı bırakılmıştır?
I. EngineersII. AccountantsIII. TeachersIV. AttorneysA. Ben, II, III, IVB. II, III, IVC. Ben, IIID. II, IV Doğru cevap: Müşterilere verilen herhangi bir tavsiye temel mesleği ile ilişkili olduğu müddetçe, bunların hepsi 40'ıncı maddesi uyarınca kayıttan muaftır.
1933 Menkul Kıymetler Yasası uyarınca çıkarılan bir izahname hakkında YANLIŞ hangi ifade?
A. Bu, kayıt bildiriminin bir özetidir. B. Ön hazırlığa genellikle "kırmızı ringa balığı" denir. C. Sunulan şirket, yönetimi ve teklif edilecek menkul kıymetler hakkında bilgi sağlar. D. FINRA'ya sunulduktan kısa bir süre sonra kamuya açıklanır ve web sitesine gönderilir.