A. Kayıt bildiriminin bir özetidir.
B. Bir ön versiyona genellikle "kırmızı ringa balığı" denir.
C. Teklif veren şirket, yönetimi ve teklif edilecek menkul kıymetlerle ilgili bilgi sağlar.
D. FINRA'ya sunulduktan kısa bir süre sonra kamuya açıklanır ve web sitesine gönderilir.
Doğru cevap: D İzahname, Menkul Kıymetler ve Mübadele Komisyonu'na (SEC) gönderildi. SEC, bireysel yatırımcı için adilliği sağlamaktan sorumludur ve FINRA neredeyse tüm ABD menkul kıymet brokerlerini ve aracı kurumları denetlemekle sorumludur. Şahsi planda FINRA, SEC tarafından denetleniyor.
İPotek Desteği Menkul Değerler Analisti Olun | İpoteğe dayalı menkul kıymetler gibi yapılandırılmış veya türevsel kredi ürünlerinde uzmanlaşmış olan Investopedia
, Ipotek alanında eğitim ve deneyim sahibi olmayı gerektirir.
Tekdüzenli Menkul Kıymetler Yasası'nın hangi versiyonu Ser 63 sınavıma hazırlanmam için çalışmalıyım?
Tekdüzen Menkul Kıymetler Yasası ve Yasalar ile NASAA politikaları arasındaki ilişkiyi öğrenin. NASAA model yönetmeliklerinin neden test edildiğini öğrenin.
1940 Yatırım Danışmanları Yasası'nın "Broşür" kuralı uyarınca hangi tablolar doğruydu?
1940 Yatırım Danışmanları Yasası'nın "Broşür" kuralı uyarınca hangi tablolar doğruydu? a. ADV Part II veya benzeri bir broşür, mevcut müşterilere her yıl sunulmalıdır. b. ADV Part II veya benzeri bir broşür, mevcut müşterilere yılda bir kez verilmelidir. c.