Tekdüzenli Menkul Kıymetler Kanunu 1956'da taslaklandı. Sonraki revizyonlar bütün devletler için evrensel olarak geçerli değildir. Seri 63 sınavı için adaylar, sınav soruları geliştirirken kullanılan tek sürümü olan 1956 sürümü üzerinde çalışmalıdır. Series 63 sınavı materyali ayrıca North American Securities Administrators Association (NASAA) politikalarını ve tavsiyelerini içerir. Yeni sorular eklendiğinde adaylar güncel eğitim materyalleri almalıdır. Yeni sorular oluşturma süreci her sene ocak ayında başlar ve yılın ilerleyen saatlerinde sınavlara yeni sorular gelir. NASAA, daha eski sorularınkiyle nispeten eşit düzeyde zorluk çeken yeni sınav materyalleri geliştiren mali profesyoneller komitelerine sahiptir. Bu soruların birçoğu 1956 Tek Düzenli Menkul Kıymetler Yasası'nı kapsar.
Üniforma Menkul Kıymetler Kanunu'nda halen 63 seri muayenede kullanılmayan daha yeni değişiklikler, yasaların devletlerce benimsenmesindeki farklılıklar nedeniyle. 1985 ve 1988'de, Tek Düzenli Menkul Kıymetler Kanunu'nu onaylayan ek düzenlemeler yapıldı, ancak her devlet tarafından tam olarak kabul edilmedi. Kanunda yapılan son değişiklikler 2002'de yazılmıştır. Bu taslak, federal yasadaki güncellemeleri yansıtacak şekilde tasarlanmıştır. Dolayısıyla, tüm devlet yasaları federal yönetmeliklerle doğrudan uyumlu değildir. NASAA, bu eyalet yasalarını güncel tutmaya yardımcı olacak ilkeler yayınladı. Bu model kanunlar Series 63 sınavında test edilmiştir ve testi yaptıranlar tarafından incelenmelidir. NASAA, bu politikaların sonunda 1956 yasalarını takip eden tüm ülkeler tarafından benimsenmesini umuyor. Seri 63 sınavına hazırlanan adaylar, finansal kariyer sınavına hazırlanmak için 1956 Yasası ve NASAA model kurallarını incelemelidir.
İPotek Desteği Menkul Değerler Analisti Olun | İpoteğe dayalı menkul kıymetler gibi yapılandırılmış veya türevsel kredi ürünlerinde uzmanlaşmış olan Investopedia
, Ipotek alanında eğitim ve deneyim sahibi olmayı gerektirir.
New York Menkul Kıymetler Borsasında (NYSE) uzmanları istihdam ediyor mu? Kendileri için mi, NYSE için mi yoksa aracı kurumlar için mi çalışıyorlar?
Uzmanları, belirli hisse senetleri stoklarını bulunduran NYSE gibi bir döviz ticaret katında bulunan kişilerdir. Bir uzmanın görevi sadece alıcılar ve satıcılarla eşleşmek değil aynı zamanda likiditesi olmayan bir dönem boyunca piyasayı değiştirmek için kullanılabilecek bir envanter tutmaktır.
1933 Menkul Kıymetler Yasası uyarınca çıkarılan bir izahname hakkında YANLIŞ hangi ifade?
A. Bu, kayıt bildiriminin bir özetidir. B. Ön hazırlığa genellikle "kırmızı ringa balığı" denir. C. Sunulan şirket, yönetimi ve teklif edilecek menkul kıymetler hakkında bilgi sağlar. D. FINRA'ya sunulduktan kısa bir süre sonra kamuya açıklanır ve web sitesine gönderilir.