a:

Finansal Araçlar ve Değişim Yasası (FIEA) satış ve talep, varlık yatırım ve tavsiyelerinin ve varlık yönetiminin birincil iş operasyonu ile herhangi bir firma olarak araç aletleri. Bu tanım FIEA Madde 2 (8) 'de bulunmaktadır.

Ek işlemler, aynı zamanda, finansal araçlar iş kategorisinde bir firma yerleştirebilir. Bunların arasında, yeni güvenlik konuları (kendinden teklif imkânı), yatırım sözleşmelerinin acenteliği veya aracılık hizmetleri, yeni yatırım planları veya stratejileri geliştirme, öz-yönetim türev işlemler olarak etiketlenebilecek fonların yatırımı için bir başvuru sahibi ihracı, menkul kıymet işlemleri ile ilgili olarak para veya diğer değiş tokuşa tabi menkul kıymetlerin kabulü ve hesap açılmasına karşılık kurumsal tahvillerin devri.

FIEA'nın Rolü

FIEA, Japonya'daki ana menkul kıymetler mevzuatıdır. Kuralları ve düzenlemeleri, Japon borsalarında menkul kıymet işlemleri yapmak veya Japon yatırımcılarla ortaklık kurmak isteyen herkes için geçerlidir.

Japonya'daki ana hisse senedi piyasası Tokyo Menkul Kıymetler Borsası'dır (TSE). TSE, dünyanın en eski ve en büyük borsalarından biridir. Varlığının ilk 70 yılı boyunca, TSE büyük ölçüde düzensizdi.

25 sayılı Kanun, 1948'de, Japonya hala büyük oranda ABD askeri güçleri tarafından kontrol edildiğinde kabul edildi. FIEA, 2008 yılında Yasanın 25. Maddesi'nin yerine geçmek üzere kabul edildi.

FIEA'daki sonraki kavramların çoğunun dahil olduğu ABD ve Avrupa'daki menkul kıymetler kanunlarından borç alındı. Örneğin, 2014 yılında, crowdfunding tekniklerinin kullanımı ile ilgili Diyet (Kongre veya Parlamento Japonca versiyonu) değişiklikleri sunuldu. Bu değişiklikler, Tip 1 ve 2 finansal araç operatörlerine odaklanmış ve ABD Başbakanlık İş Başlangiç Yasası uyarınca kurulmuştur.

Finansal Araçlar İşi

Genel olarak, ABD'de menkul kıymet şirketleri veya yatırım danışmanları olarak nitelendirilen çoğu şirket FIEA kapsamında finansal araçlar işletme operatörleri diye adlandırılacaktır.

FIEA'nın ifade edilen amacı, finansal araçlar faaliyetlerinin faaliyetlerinin açıklanması için sistemler geliştirmekti. Çoğu devlet düzenlemesinde olduğu gibi, adilliği sağlamak ve menkul kıymetlerin dağıtımını kolaylaştırmak için kurallar gereklidir.

Bazı taraflar, menkul kıymetlerle ilgili türev ürünlerin ve menkul kıymetleri Bakanlar Kurulu Kararname ile belirlenen asgari belirlenmiş tutardan düşük olan halka açık şirketlerin reçetesiz satışı da dahil olmak üzere finansal araç ticaret operatörleri unvanından çıkarılmıştır.

Azınlık düzenlenmesine ihtiyaç duyulan kendi kendini yönetme eylemleri gibi diğer eylemler özellikle dışlanmıştır. Bu fiiller, bir emtia fonu planında tek bir hukuki kişiye sermaye katkısı, küçük iki katmanlı bir gayrimenkul fonunun kendi kendine yönetimi veya toplu yatırım planının yönetim yetkisinin tamamının başka bir kişiye emanet edilmesini içerebilir.