a:

2002 ve 2003 yıllarında, Watley Grubundaki t ticaret şirketleri, kurumsal yatırımcı hareketlerini öngörmede alışılmadık bir beceriye sahipmiş gibi görünüyordu. Bir hisse senedi almak ya da satmak için büyük bir emir kurumsal yatırımcılardan geldiğinde, Watley günlük tüccarlar bir fil bir havuza girdiğinde ya da bir havuzdan çıktıklarında takip eden dalgalanmalardan kazanmak için zaten orada olacaklardı.

Watley tüccarlarının zekası sonunda Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonunun (SEC) dikkatini çekti. Sonuç olarak, John J. Amore adlı bir günlük bir tüccar, merakın yanında açık bir telefon hattı tutmak için Merril Lynch (NYSE: MER), Citigroup (NYSE: C) ve Lehman Brothers'da (NYSE: LEH) komisyonculara ödeme yapıyordu kendi brokerliklerinde kutular. Wately tüccarları bütün gün bu telefonların yanında oturup kurumsal yatırımcıların önünde işlem görüyorlardı. Komisyoncular bunu yaparken ön işler denir, ancak tüccarlar yasadışı maddi içeriden bilgi kullanıyorlardı, bu nedenle bu durumda, bu sadece düz menkul dolandırıcılıktı.

Mesleki ahlak kurallarından vazgeçmek karşılığında, komisyonculara Watley tüccarlarının esnaf nakit ve komisyon şeklinde komisyonlar verildi. İki yıllık bir dönemde, Watley yatırımcıları en az 400 kez kurumsal yatırımcılardan işlem gördüler ve bu süreçte 500.000 dolardan fazla para kazandılar. 15 Ağustos 2005'e gelindiğinde, SEC'in suçlamaları yapmak için yeterli delilleri vardı ve korkutucu kutu şeması kapatıldı.

Dolandırıcılık davaları hakkında daha fazla bilgi için bkz.

Wall Street 'da Ghouls And Monsters. Bu soru Andrew Beattie tarafından yanıtlandı.