İçindekiler:
ABD Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC), başka türlü kısıtlanmış veya kontrol edilmiş olarak sınıflandırılan menkul kıymetlerin satılması için işlem hacmine sahiptir. SEC, belirli kısıtlanmış menkul kıymetlerin piyasada satılmasını yasaklamaktadır, ancak bir istisna, belirli şartların yerine getirilmesi halinde kısıtlanmış menkul kıymetlerin satışına izin vermektedir. İşlem hacmi formülü, Kural 144'te belirtilen şartlardan biridir ve bağlı kuruluş, Kural 144'e uygun menkul kıymet satmak için Form 144'u sunmalıdır.
İşlem Hacmi Formülü
İşlem hacmi formülü, ihraçcının bağlı kuruluşları için geçerlidir. İştirakler şirketteki yönetim kurulu üyesidir. Formül, herhangi üç aylık dönem boyunca satılan menkul kıymet sayısının, satılanlarla aynı sınıftaki bekleyen payların% 1'den daha fazla olamayacağını veya hisse senedinin borsada işlem görmesi durumunda Form 144'ten önceki dört hafta içinde ortalama haftalık işlem hacmi rapor edildi. Tezgah üzerinde satılan herhangi bir hisse senedi (OTC sadece bu% 1 ölçümüyle satılabilir.
Kısıtlı ve Kontrollü Menkul Kıymetler
Kısıtlanmış ve kontrol edilen menkul kıymetler özel şirketler ya da ihraçcının bağlı kuruluşu tarafından verilmektedir.Bu menkul kıymetler çoğunlukla özel yerleşim teklifleri, D düzenlemeleri ya da çalışanların hisse senedi fiyat planları ile satın alınmaktadır.Bu menkul kıymetler, şartları yerine getirmediği sürece yeniden satılmamaktadır muafiyet için diğer koşullar, bir holding dönemi, ihraç eden şirket hakkında yeterli güncel kamuoyu bilgileri, satışlar için normal müdürlük işlemleri ve ticaret sicilleri İhraççı bir bağlıysa SEC ile Form 144'ü imzalamaya devam edin.
3'ten büyük ->Borsa, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu öncesi nasıl işledi?
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) tarafından düzenlenen marjda alım nasıl gerçekleşti?
, FINRA ve Federal Reserve'nin marj hesabı işlemlerini nasıl düzenlediğini ve kalıp gün ticaretinin marj gereksinimlerini nasıl etkilediğini öğrenir.
Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu tarafından toplanan para cezalarına ne oldu?
Menkul Kıymetler ve Takas Komisyonu (SEC), SEC düzenlemelerine aykırı davranıp suçlanan bir şirkete veya bir şahsa karşı sivil bir dava açtığında, bir çeşit cezanın uygulanması ihtimali yüksektir. Bu para cezalarından sağlanan para, menkul kıymet ihlali mağduru olan yatırımcılara geri dönmektedir. SEC tarafından alınan parasal cezalar iki kategoriye ayrılır: sivil para cezaları ve disgorgements.