Sektördeki üst düzey liderlerin çoğu, işlerini genişletmek isteyen finansal danışmanlık firmaları stratejik bir plan hazırlamalı ve uygulamalı. Başarı için bir vizyona sahip olmak ve bu vizyonu organizasyon içinde yürütmenin bir yolu anahtardır. Böylece, bu hedeflere ulaşma sürecinde personel almaya başlar.

Büyümek ve uygulamak için bir strateji geliştirerek, mali danışmanlar, disiplinli bir şekilde odaklanmaya ve işinin geleceğini etkilemekte daha başarılı olurlar. Başarı için somut bir plan oluşturmak, aynı zamanda firmanın hesap verebilirliğini kolaylaştırabilir. Çalışanlar, izlenecek bir yol izlediklerinde en iyi şekilde yanıt verirler ve bunları uygulamakla görevlidirler. Şirket için stratejik bir plan uygularken çalışanların önünü açması, başarılarını daha iyi değerlendirmelerine yardımcı olacaktır.

Birkaç önde gelen finansal danışman, Fidelity Institutional Wealth tarafından yayınlanan "İyi Olunur Neden Daha Fazla Olan Olmaz" başlıklı kitapta başarı yaratma konusundaki kendi içgörülerinden birkaçını paylaştı. Hizmetler. (Kitap hakkında daha fazla bilgi edinmek ve indirmek için burayı tıklayın.)

Hedeflerin Belirlenmesi, İlerlemeyi İzleme

Halbert Hargrove'un Başkanı ve CEO'su Russ Hill, her yıl stratejik bir resmi planlama sürecinin yürütülmesini ve bunu herkese paylaşmasını öneriyor firmanın personelinin. Plan, çalışanların üzerinde olması ve yıl boyunca uygulanması beklenen değişiklikleri veya hedefleri içermelidir. Planın başarılmasında firmanın ilerlemesini izlemek için disiplinli bir yaklaşım da kurulmalıdır. Bu, tüm çalışanların hedeflerini gerçekleştirmelerine daha iyi olanak sağlayacaktır. Firmanın tüm çalışanlarını sürece dahil etmek, stratejik süreç için güçlü bir heves arz etmeye yardımcı olacaktır.

Hill, plandaki belli başlı odak alanlarını anlamak için bir piramit yapısını kullanır ve işlemi izlemek için bir elektronik tablo kullanır. Bu, ilerleme ve kararların ortaya çıktıklarında üstünde kalmasına yardımcı olur. (Daha fazla bilgi için, bkz. Mali Müşavirler Siber Güvensizlik Duygusudur )

Çalışanların Girişimini İsteyin

Sapient Private Wealth Management'ın yönetici ortağı Greg Erwin, stratejik planlamanın Birlikte çalışmak Yönetici ekip, firmanın her kademesinde çalışanlardan bilgi almak için açık olmaya devam etmeli ve kuruluş içinde iyi neyin işe yaramıyor ve neyin iyi çalışmadığı konusundaki görüşlerini dinlemelidir. Bu bilgiler firmanın yöneticilerine daha fazla hedef ve öncelikler belirlemesine yardımcı olmak için kullanılabilir. Erwin, ekibin ileride öngördüğü hedeflerini ve engellerini tartışmak için personel üyeleri ile inceleme toplantıları düzenleyerek bir adım daha ileri gider. Bir firmanın stratejik planlamasını ince ayar yapmak için adımlar atarak yönetim, yönetim genelinde daha fazla açıklık ve hesap verebilirlik sağlayabilir.(Daha fazla bilgi için, bkz. Danışmanlar Yetenek Açığını Nasıl Dolayabilirler.)

------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- yıl önümüzde. Şirketin stratejik girişimlerini ve iş kolunun daha hızlı ilerleyebileceği dört ana temayla karşılaştı. Ayrıca karşı karşıya kalabileceği zorlukları belirtir.

Yönetici ekip, yüzlerce mermi noktasına baktıktan sonra, belirli eğilimleri dört kategoriye ya da hedefe bölünmüş olarak görmeye başladı. İlki, en iyi yeteneği çekmek ve geliştirmek, ikincisi rakipsiz bir müşteri deneyimi yaratmaktı, birincisi sağlam bir altyapı geliştirmek ve sonuncusu mali gücünü yaratmaktı. Birenbaum, ekip dört bölgeye odaklandıklarında bağımsız servet yönetim alanındaki liderlerin tanınması için anlaşabileceğini belirtti.

Uzmanları Katılın

Colony Group'un ceo ve cumhurbaşkanı Michael Nathanson, bu konuyla ilgili profesyonel bir kolaylaştırıcı seçti. (999 Sayılı Özürlüler, yürütme ekibinin şirketin geleceği ile ilgili fikir beyin fırtınası yapmaya ve paylaşmaya başlamasına yardımcı olun. Yöneticiler, firma için stratejik bir plan hazırladı ve başarmak istediği değişikliği sürmek amacıyla aktif olarak uygulamaya başladılar. Koloni Grubu, Mintz Levin Mali Müşavirlerle birleştikten sonra, yürütme komitesi yeni firmanın ileriye dönük yolunu görüşmek üzere bir araya geldi. Plan, değer teklifinin ne olduğunu ve bu hedefe ulaşma yolunda ne yaptıklarını daha iyi anlamak için şirketin her kademesinde çalışanlarla görüşüyordu. Sorumlulukları Atama The Colony Group yürüttüğü beyin fırtınası toplantısını tamamladıktan sonra, yöneticileri arasında sorumlulukları paylaştı. (Daha fazla bilgi için bkz.

Finansal Danışmanlar, CFP Markasını Kazanma Gerekliliği

). firmanın başkan yardımcısı ve kıdemli mali danışmanı Robert Glovsky. Ekipteki her yöneticinin belirli bir alana sahip çıkması ve stratejik planın bu kısmını takip etmesi. Glovsky birkaç arkadaşıyla birlikte planın iş geliştirme unsurlarını denetleme sorumluluğunu da üstlendi. Baş yatırım görevlisi yatırım performansını devraldı ve hesap verebilirlik Nathanson'a devredildi. Glovsky, herhangi bir organizasyonun potansiyelini en üst düzeye çıkarmak ve büyümek için firmanın yönünü belirleyen ve bu değişikliğin gerçekleşmesi için sorumluluk yükleyen stratejik bir plan hazırlamadan zorlanacağına inanıyor. Yetenek ve Finansman Kazanmak İçin Güçleri Birleştirin Brinton Eaton Servet Danışmanları CEO'su Bob DiQuollo, firmanın Mariner ile güçlerini birleştirdiğini bildirdi (daha fazla bilgi için bkz.

En İyi Finansal Danışman Nasıl

). Servet Danışmanları, ele aldığı zaman alan arka ofis işlevlerinden bazılarını teslim edebilmek için kullandı.Ayrıca birleşmeyi firmaya bir dizi uzman ekleme fırsatı olarak gördü. Plan, firmanın bir ardıl plan yürütmek için ihtiyaç duyduğu bir sonraki nesil yönetim için finansmana erişim sağlanmasını içeriyordu. DiQuollo, Brinton Eaton'un başlangıçta basit bir ardıl planı olduğunu söyledi ancak büyümenin yavaşladığı finansal kriz sonrasında, şirketin finansmanında ekibin yeni üyelerini etkileyecek ve eski sonunda şirketten ayrılan danışmanlar. DiQuollo, Mariner Servet Danışmanlarıyla anlaşma yapmanın, firmanın mülkiyet devrini kolaylaştırmaya yardımcı olması için gerekli fonları sağlamasını ve gerçekleşmesi gereken tüm transferleri yapmasını sağlamıştır. (İlgili okumalar için, bkz. Mali Müşavirler Sosyal Medyayı Nasıl Kullanıyor .)

Pay Sahipliği

Sand Hill Global Advisors'taki baş yatırım görevlisi olan Brian Dombkowski, ortaya çıktığı gibi şirkete katıldı. bir bankayla önceki bir ilişkiden kaynaklanıyor. Firma güçlü bir marka adı, iş ve kritik kütlede uzun bir geçmişe sahipti. O tarihte, Başkanlığı ve kurucu ortağı Jane Williams da firmanın mülkiyetini çalışanlarının eline geçirmek için hazırlanıyordu. Dombkowski, cumhurbaşkanı ve daha sonra başkan yardımcısı ve baş yatırım görevlisini devraldı. Ayrıca, işletmenin operasyonel fonksiyonlarını kontrol etti. Dombkowski, geçişin başarılı olabilmesi için, kurucunun, verdiği fırsatı değerlendirebilecek yeni bir lidere sorumluluk devretmeye hazır olması gerektiğine inanıyor. (Daha fazla bilgi için, bkz. Mali Müşavirler İçin Büyüme Stratejileri .

Bottom Line

Finansal danışmanlık şirketlerinde yönetim, büyüme, finansman ve haleflik için stratejik planlar hazırlamalıdır. Yöneticiler, başarıyı elde etmek için tüm çalışanların bilgilerini dahil etmeli ve ilerleme konusunda sekmeler bırakmalıdır. Diğer firmalarla birleşmek büyüme planlarını da hızlandırabilir. (Daha fazla bilgi için, bkz. Büyük Bir Finansal Planlama Uygulamasının Oluşturulması için Önemli Adımlar .)