"Satış tarafı", menkul kıymet satan ve hem perakende hem de kurumsal yatırımcılara yatırım hizmetleri sunan finansal hizmetler sektörünün bölümünü belirtir. Satış taraflı hizmetleri arasında, hisse senedi aracıları, yatırım bankacılığı, yatırım danışmanlığı, satış ve ticaret ve yatırım araştırmaları; Buna ek olarak, bazı şirketler asal aracılık ve takas hizmetleri sunmaktadır.
Satışı yapan firmalar, belli bir piyasa sektöründe veya nişinde uzmanlaşmış küçük butik firmalardan, en büyük uluslararası bankaların dev aracı kurumlarına kadar, büyüklük bakımından büyük ölçüde değişir. Yatırım amaçlı butikler haricinde, çoğu satılık firma müşterilerine tüm hizmetleri sunmaktadır.
Tipik bir satış tarafı firmasının konfigürasyonu bir ölçüye göre farklılık gösterebilirken, çoğu satan firmanın yapısında büyük bir ortaklık vardır. Bir satış tarafındaki firmanın temel bölümleri, büyük ölçüde işin kurumsal yönü olan Yatırım Bankacılığı, Satış ve Ticaret ve Araştırma - ve Servet gibi perakende (yatırımcı) odaklı olanlar olmak üzere geniş bir şekilde sınıflandırılabilir. Yönetim ve Yatırım Danışmanlığı. (Tabii ki, bu bölümler yalnızca faaliyetlerinde kayda değer sinerji ve örtüşme olduğu için hem kurumsal hem de perakende taraf odaklı değildir).
Tipik bir satış tarafında yer alan firmanın ayrıca, uyumluluk, risk yönetimi, operasyonlar ve insan kaynakları gibi temel destek işlevleri sağlayan yardımcı bölümleri bulunmakla birlikte, bu makalede, daha önce kaydedilen temel satılık işlevler için istenen tanımlamalar üzerinde durulmaktadır.
İşletme Yüksek Lisans (MBA)
Bu, belki de en çok satan firmalarda en yaygın her şeydir. MBA'lar, yatırım bankacılığı, satış ve ticaret, araştırma veya servet yönetimi gibi neredeyse tüm satış fonksiyonlarında finans, pazarlama ve yönetim gibi konulardaki ustalığı ile elde edilen becerileri kullanabilirler.
MBA programının en büyük gücü, satış tarafına başvuru açısından büyük zayıflığıdır; İşletme ve finans alanında yaygın bir uygulama olan genelleştirilmiş bir program olsa da, yatırım endüstrisine özel olarak uyarlanmamıştır. MBA programları genelde dünya çapındaki birçok kurum tarafından yüksek lisans (Master) seviyesinde verilir. En iyi MBA kurumlarının saflarında, ABD ve Avrupa'daki okulların sayısı çok yüksek olan ABD işletme okulları hakimdir. İstihdam, bu okulların mezunları için genellikle kampüs işe alım yoluyla sağlanır; diğer önemli yararı, MBA adaylarının çoğunun oluşturduğu iletişim ağıdır.

MBA programının en büyük dezavantajı, hem bazı okullarda altı rakama yaklaşabilen doğrudan harcamalar açısından maliyet hem de öğrenime kapalı bir kaç yıl almada gerçekleşen fırsat maliyetidir onun için.Yanı sıra, en iyi işletme okulları tarafından kullanılan sıkı kabul kriterleri kendilerine bir Herkül ustalık kabul edilmesini sağlarlar.
Chartered Financial Analyst (CFA)
CFA atamasının, yatırım eğitimsel kimlik belgelerinin altın standardı olduğu yaygın olarak kabul edilmektedir. CFA charter sahipleri, satış programında elde ettikleri bilgileri satılık yan faaliyetlerde kullanabilirken, ya araştırmacı ya da yatırım bankacılığı bölümlerinde analist olarak çalıştırılacaktır (sıkı bir "Çin Zırhı" tüm satan yan firmalarda iki işlev) veya servet yönetimi / yatırım danışmanlığı bölümünde portföy yöneticileri olarak.
CFA programının en büyük avantajları, muazzam yatırım getirisi - toplam maliyeti birkaç bin dolara, kariyer kazanma imkânı sahipleri için önemli ölçüde artırılmış - ve kendi kendine çalışma niteliği, adayların Çalışırken program çalışması. Ancak, iki adaydan birinden azı programın ilk iki düzeyini geçtiğinden, yapılması daha kolay söylendi. Muhteşem "aday bilgi birimi" ni idare etmekteki zorluk, belki de CFA programının en büyük dezavantajıdır.
CFA adayları etik, ekonomi, finansal analiz, niceliksel yöntemler, yatırım analizi, türev ve portföy yönetimi konularını içeren ileri bir müfredat edinmelidir. CFA adayları, en azından toplam 1.000 saatlik bir eğitim alan üç sınav seviyesini geçmek zorundadır ve CFA tüzüğünü elde etmek için dört yıllık nitelikli iş deneyimine sahip olmalıdır. Bir CFA adayı için temel giriş şartı, bir lisans veya dengi bir dereceye sahip olmak veya bir lisans programının son sınıfında olmak veya dört yıllık tecrübe gereksinimini karşılamaktır.

Muhasebeciler, satılık firmalarda ya iç muhasebeciler olarak istihdam yaratırlar - Yeminli Mali Müşavir veya Yeminli Mali Müşavir (CA) / Onaylı Genel Muhasebeci (CGA) / Yeminli Mali Müşavir (CMA)
muhasebe ve mali analiz konusundaki uzmanlıklarının analistlerin beceri setinin kritik bir bölümünü oluşturduğu araştırma veya yatırım bankacılığında analistler olarak görevlerini yerine getirirler.
Muhasebe dereceleri uygulayıcılarına finansal analiz, finansal projeksiyonlar, vergi planlaması ve değerleme gibi yatırımla ilgili alanlarda önemli uzmanlık sağlarken, muhasebeciler hala yatırım, profesyoneller yerine muhasebe olarak algılanmaktadır. Sonuç olarak, muhasebe derecelerine sahip birçok satış elemanı da ayrıntılı yatırım bilgisi ve kimlik bilgisi edinmek için CFA atamasını sürdürmektedir.
Kuzey Amerika'da bir muhasebe derecesi elde etmek için, öğrenciler eğitim ve ilgili tecrübelerin bir kombinasyonunu gerektirir ve zorlu eleme sınavlarına girmek zorundalar. Birleşik Devletler'de, Sertifikalı Muhasebeci, en köklü muhasebe sertifikasıdır. Kanada'da, CA, CGA ve CMA olmak üzere üç önemli muhasebe belirlemesi vardır; Bununla birlikte, Chartered Professional Accountant bayrağı altındaki üç atamayı birleştirmeyi planlıyoruz.CPA atama tarihi 16 Mayıs 2012 itibariyle Quebec'te zaten kabul edilmiştir ve atanmanın kullanımı 1 Temmuz 2013 itibariyle Ontario'da zorunludur.
Sertifikalı Finansal Planlayıcı (CFP)
Finansal planlama uzmanları olarak, CFP'ler satılık yan firmaların servet yönetimi veya perakende brokerlik bölümlerinde yatırım danışmanı veya broker olarak çalışmak olasıdır.
CFP için belgelendirme gereksinimleri dört "Es:" Eğitim, Sınav, Deneyim ve Etik üzerine dayanır. Birleşik Devletler'de, eğitim gereksinimleri, kişisel mali planlamada bir üniversite düzeyinde kursun tamamlanmasını ve lisans sahibi olmasını içerir. Adaylar ayrıca CFP Sertifikasyon Sınavını başarıyla geçmeli ve finansal planlama sürecinde üç yıllık mesleki tecrübeye sahip olmalıdır.
Chartered Market Technician ^® (CMT)

CMT ^® Tanımı, New York merkezli CMT Derneği tarafından verilir. CMT, teknik analiz disiplininde en üst düzey eğitim seviyesidir ve dünya çapındaki pratisyenlerin öne çıkan atamalarıdır. Teknik analiz, piyasa davranışına ve arz ve talep yasasına yönelik disiplinli, sistematik bir yaklaşımla bütün varlık sınıflarındaki iç değer ile piyasa fiyatı arasındaki boşluğa başarılı bir şekilde ulaşma araçlarını sağlar. CMT'nin kazanılması, portföy yönetiminde yatırım riskinin temel bir bilgi topluluğunun ustalığını gösterir; pazar araştırmasına nicel yaklaşımlar ve kurallar temelli ticaret sistemi tasarımı ve testi dahil. CMT'ler satılık bir firmanın Satış ve Ticaret bölümünde çalışacak, müşterilerine teknik analiz sağlayan firmaların araştırma bölümlerinde analist olarak çalışacak veya portföy yöneticileri ve yatırım danışmanları olacak.

CMT adayı verilmek için, adayların CMT sınavının her üç aşamasından geçmeleri, CMT Derneği'nde üye statü kazanmaları ve profesyonel analitik veya yatırım yönetimi kapasitelerinde en az üç yıllık bir deneyime sahip olmaları gerekir.

Chartered Investment Manager (CIM)

Kanada'da CIM adı, müşterilerine isteğe bağlı portföy yönetimi hizmetleri sunmak isteyen yatırım uzmanları hakkında CSI (önceden Kanada Menkul Kıymetler Enstitüsü olarak bilinir) tarafından verilir. Adaylar servet yönetimi, yatırım yönetimi ve portföy yönetiminde dersleri başarıyla tamamlamalı ve ayrıca iki yıllık ilgili iş deneyimine sahip olmalıdır. CIM charter sahipleri, genellikle, Kanada satan firmaların servet yönetimi / yatırım danışmanlığı bölümlerinde istihdam edilmektedir.
Chartered Business Valuator (CBV)
CBV, Kanadalı Chartered Business Valuators Enstitüsü tarafından verilen, Kanada'nın bir başka başka kuruluşudur. CBV'ler, iş ve menkul kıymet değerlemesinde belirli uzmanlığa sahiptir ve muhasebecilere benzer satılık iş olanakları sunmaktadır. CBV'yi elde etmek için, adayların bir lisans veya bir Kanada muhasebe veya CFA atamasına sahip olmaları, Üyelik Yeterlilik Sınavı'nı geçmeleri ve en azından bir, 500 saatlik iş değerleme deneyimine sahip olmaları gerekir.
Bottom Line
MBA ve CFA gibi bazı belirteçler satan bir firmanın birçok alanında kullanılabilecek becerileri kazandırırken, CFP ve CMT gibi diğerleri daha uzmanlaşmış ve belirli bir alana yöneliktir. uygulama. Bu yedi atamada ortak bir nokta var: zaman, para ve çaba bakımından büyük bir taahhüt istiyorlar. Ancak, elde edilen bilgi ve beceriler sayesinde, müşterilerin inanılırlığını artırdığı ve kariyer potansiyellerini ve kazanç potansiyelini artıracağı için nihai sonuç neredeyse her zaman buna değer.