a:

Birçok devlet, menkul kıymet ticareti için emir almadan önce lisans ve kayıt yaptırmak zorundadır. Her eyalet kendi gereksinimlerini belirleyebilir ve finans uzmanlarının Series 63 sınavını geçmesini şart koşabilir. İşverenler, devlet minimumlarından daha yüksek şartlar belirlemeyi de seçebilirler.

Series 63 sınavı, birçok eyalette bir lisans kaydı ve önemli bir bileşendir. Seri 63 sınavı geçtikten ve diğer devlet şartlarına uyulduğu sürece, adaylar bir lisans için uygun olmalıdır. Devlet düzenleyicileri, kendi takdirine bağlı olarak kayıt şartlarının bazılarından feragat etmeyi seçebilir.

Devlete özgü daha fazla bilgi için, adaylar kendi devlet düzenleyicileriyle iletişime geçmelidir. Kuzey Amerika Menkul Değerler Yöneticileri Birliği, her eyalet denetleyicisinin iletişim bilgileri içeren bir liste hazırlıyor.

Sponsor firma ile istihdam sona erdiğinde kayıt normalde feshedilir. Seri 63 puanlar normalde devlet kaydı olmaksızın iki yıl geçerlidir. Adayla devlet plak şirketine sponsor olan firma, adaya devlet kaydını yaptırmak için U4 formu dolduruyor. Adayın firmayı terk etmesinden sonra, devlet kaydının sonlandırılması için bir U5 formu açılır. Yeni işveren, çalışanın kaydını yenilemek üzere başvuruda bulunmalıdır. Çalışanın artık kayıt gerektirmeyen bir finans kariyerinde olması halinde, Devlet 63. Sarı puanların sona erme tarihinden feragat etmeye karar verebilir.

Merkezi Kayıt Muhafaza Odası, adayların puan kayıtlarını ve regülatörlerin ve işverenlerin kayıtlarını tutar. Hükümet üyeleri, devlet düzenleyicileriyle iletişime geçerek bazı veritabanı bilgilerini elde edebilirler.