a:

Menkul kıymet sektöründe çalışma elde etme süreci temel olarak geçici işe alma, eğitim ve son olarak lisanslama veya sertifikasyon yolunu izlemektedir.

Umut arayan bir hisse senedi komisyoncusu olan Mike, seçilen kariyeri genellikle bir banka, bir aracı kurum ya da menkul kıymet ticareti endüstrisinde çalışan başka bir finansal firma ile is aramaya başlar. İlk istihdam taraması için Mike bir karakter kontrolü ve eğitim geçmişini kontrol etmesini ve parmak izlerini göndermesini gerektirir.

Yeni bir çalışan olarak Mike, menkul kıymet ticareti endüstrisinde çalışmak için gerekli eğitimi aldığında geçici veya staj esasına göre kiralanır. Sürekli olarak yaptığı işe alım, genellikle eğitimin başarıyla tamamlanmasına ve satış ve pazarlama becerileri gibi işvereninin istediği diğer becerileri görüntüleme becerisine dayanır. New York Menkul Kıymetler Borsası (NYSE), tüm yeni menkul kıymet ticareti ajanları için 120 günlük bir çıraklık dönemi gerektirir.

Deneme süresi ve eğitim süresinin bitiminde yeni çalışan Mike, menkul kıymet alım satımı için gerekli lisanslamayı ve sertifikayı almalıdır. Hisse senetleri veya emtia futures'ları gibi farklı varlık sınıfları için farklı lisanslama sınavları vardır. Çalışanın eğitimini başarıyla tamamlaması ve kendisinin işvereni tarafından kabul edilebilir olduğunun kanıtlanması durumunda, o zaman Finansal Sektör Regülasyon Otoritesine (FINRA) bir temsilci veya iştirakçi olarak kaydolma talebinde bulunur. Menkul kıymet ticareti için ulusal düzenleyici otorite organı FINRA'ya kayıt olmanın yanı sıra, her menkul kıymet ticareti ortaklığı, ev devletinde ve / veya çalışma durumunda uygun düzenleyici otoritelere kaydolmak zorundadır.

3'ten büyük ->