Teminat mektubu alıp satmak için komisyon ödenen komisyoncular veya plancılar bazen sadece bir komisyon oluşturmak amacıyla işlem yapmak için cazibesine kapılmaktan çekinirler. Bunu aşırı derecede yapmak isteyenler, bir brokerin müşteriye fayda sağlamaktan başka bir amaçla esnaf bulunduğunu belirten Menkul Kıymetler ve Değişim Komisyonu (Securities and Exchange Commission - Securities and Exchange Commission - SEC) tarafından hazırlanan belirli bir terimden ötürü çalkantılı olmaktan dolayı suçlu bulunabilir. Bunun suçlu bulunanlara bazı durumlarda ceza, kınama, erteleme, işten çıkarma, işten atma veya cezai yaptırımlarla karşı karşıya kalınabilirler. Ama komisyoncunun sana bunu yaptığını nasıl anlarsın? İşte bu yasadışı faaliyeti işaretlemenize yardımcı olabilecek izlenecek işaretler.

Çalkantılı tanımlanmış

SEC, çalkantıyı aşağıdaki şekilde tanımlar: "Bir aracı kurum, müĢterinin hesabında menkul kıymetlerin aşırı alım satımı ile uğraştığında, müĢterin menfaatlerini etkileyen komisyonlar oluĢturur. Çalkantının meydana gelmesi için, komisyoncu, müşterinin hesabındaki yatırım kararları üzerinde, örneğin resmi bir yazılı isteğe bağlı sözleşme yoluyla kontrolü elden geçirmelidir. Müşterinin yatırımını yerine getirmek için gerekli görünmeyen menkul kıymetler satınalma ve satma sıklığı. amaçlar çalkantılı olduğunun kanıtı olabilir. Çalkantılı olma yasadışı ve ahlak dışıdır.S SEC Kural 15c1-7 ve diğer menkul kıymetler yasalarını ihlal edebilir. " (Daha fazla bilgi için, bkz. 4 Sahtekâtıma Yapılmış Broker Taktikleri ve Bunlardan Kaçınmak .)

Burada hatırlamanız gereken anahtar, yerleştirilen işlemlerin hesap tutarını arttırmadığıdır. Aracı kurunuza hesabınıza ticaret yapma iznini verirseniz, çalkantı olma ihtimali ancak hesabınızı yoğun bir şekilde satıyor ve bakiyeniz ya zamanla aynı kalmaya devam ediyorsa ya da başka bir şey düşürürse mümkündür. Tabii ki, komisyoncunuzun varlıklarınızı gerçekten geliştirmeye çalışıyor olması mümkündür ancak tam olarak ne yaptığını ve nedenini bulmak ve neyin işe yaramadığının net bir açıklaması almak zorundasınızdır. Ve atışları siz aradıysanız ve komisyoncu talimatlarınızı izliyorsa, bu çalkantılı olarak sınıflandırılamaz. (Daha fazla bilgi için, bkz. Broker Sizi Kopartıyor mu? )

Esnafınızı Değerleme

Yatırım hedeflerinize uymayan menkul kıymetler alıp satmak gördüğünüzde, en net dönüşüm işaretlerinden biri olabilir. Örneğin, amacınız halen sabit istikrarlı gelir elde etmek ise, o zaman küçük-cap veya teknoloji hisse senetleri veya fonlar için yapılan açıklamalarda alım satım işlemlerini görmemelisiniz. Put ve çağrı seçenekleri gibi türev araçları ile çalkantı yapmak, daha da zor olabilir, çünkü bu araçlar çeşitli hedefleri gerçekleştirmek için kullanılabilir. Ancak alım satım putları ve çağrıların çoğu durumda yalnızca yüksek bir risk toleransınız varsa ve hızlı, güçlü geri dönüşler arıyorsanız bunlar olmalı.Çağrıları ve satışları satmak, ihtiyatlı bir şekilde yapıldığı sürece cari gelir elde edebilir. Düzenleyiciler Çalkantıyı Nasıl Değerlendirir?

Bir tahkim paneli, bir komisyoncunun bir komisyoncunun körüklenip durmadığını belirlemek için duruşmalar yaparken birkaç faktörü dikkate alacaktır (bkz. hesabı. Müşterinin eğitim düzeyi, deneyimi ve sofistikeliği ile müşterinin komisyoncu ile olan ilişkisinin doğası ışığında yerleştirilen esnafı inceleyeceklerdir. İstenilen ticarete karşı talep edilenlerin sayısını ve bu esnafın sonucunda müşterinin kazanç veya kayıplarına kıyasla üretilen komisyon miktarını da tartarlar. (Daha fazla bilgi için, bkz.

Aracınızla Yapılan Bir Anlaşmazlık Tahsil Ettiğinde .)

Alt satır

Aracınızın hesabınızı çalkalamış gibi görünmesine neden olabilirsiniz. durum böyle olmayabilir. Bununla ilgili sorularınız varsa ve danışmanınızın parayla ne yaptıklarından endişeleniyorsanız, bir menkul avukata danışmaktan veya SEC web sitesinde şikayet etmekten çekinmeyin. (Daha fazla bilgi için, bkz. Kusurlu Hesaplar Üzerine Bekletme .)