Hisse araştırma analistleri, menkul kıymetler endüstrisinde hem alıcı hem de satıcı firmalar için çalışırlar. Şirketler ve hisse senetleri ile ilgili araştırma raporları, projeksiyonlar ve öneriler üretirler. Tipik olarak, bir öz sermaye analisti doğru projeksiyonlar ve öneriler üretmek için gerekli olan üst düzey uzmanlığı geliştirmek için belirli bir endüstri veya ülkedeki küçük bir şirket grubunda uzmanlaşmıştır. Bu analistler piyasa verilerini ve haber raporlarını izler ve araştırmalarını günlük olarak güncellemek için araştırdıkları şirketler ve endüstrilerdeki kişilerle konuşurlar.

Bir servet yönetimi şirketi, bir emeklilik fonu veya bir hedge fonu gibi bir satınalma firmasında, bir öz sermaye araştırma analisti tipik olarak müşteriyi denetleyen firmanın kendi yatırım yöneticilerine bilgi ve öneriler sağlar menkul kıymetler portföyüne katılmak ve menkul kıymetlerin hangi menkul kıymetlere sahip olacağı konusunda kesin kararlar vermek Bir aracı kurum ya da banka gibi bir satılık firmada, bir öz sermaye araştırma analisti tipik olarak firmanın satış acenteleri için raporlar ve tavsiyeler üretir. Temsilciler daha sonra müşterilerine ve genel halka yatırım yapmak için bu bilgileri kullanmaya devam ediyorlar.

Kariyer Yolları

Çoğu sermaye araştırması analisti, lisans eğitim programlarını tamamladıktan sonra giriş seviyesinde araştırma ortak pozisyonlarında başlar. Araştırma ortakları, finansal modeller oluşturma ve araştırma yürütme konusunda kıdemli bir öz sermaye araştırma analisti başkanlığında çalışırlar. Yeni istihdam, aylar boyunca çeşitli analistlerle işe genel bir giriş olarak çalışabilir. Çoğu araştırma görevlisi sonunda küçük bir firma grubunu kapsayan tek bir çalışma grubuna atanır. Daha fazla tecrübe ve iyi performans sayesinde, iştirakçiler araştırma sürecinde daha aktif roller alarak doğrudan analist pozisyonlarına geçebilirler.

Analistler genel olarak finansal modellemede daha az zaman harcıyorlar ve rapor yazma ve öneriler geliştirmede daha fazla zaman harcıyorlar. Birkaç yıl sonra junior pozisyonlarda çalıştıktan sonra, bazı analistler yüksek lisans kazanmak için okula dönerler. Yüksek performanslı analistler okula dönmeden daha üst düzey araştırma görevlerine devam edebilir. Uzmanlık alanında yüksek derecede tecrübeye sahip olan kıdemli bir öz sermaye araştırma analisti, bir araştırma ekibini ve bir yatırım portföyünü denetleyen bir yatırım yönetimi rolüne geçebilir. Portföy yöneticisi, bir portföydeki menkul kıymetlerin günlük olarak dağılımını yönetmek için hisse araştırma analistleri ve diğer personel tarafından sağlanan bilgilerin kullanılmasından sorumludur.

Eğitim Nitelikleri

Öz sermaye araştırmalarında çalışmak için, bir adayın lisans, tercihen finans, muhasebe, ekonomi veya işletme yönetimi gibi ilgili bir işletme disiplininde olması gerekir.Kapsamlı niceliksel eğitim sağlayan lisans dereceleri, matematik, istatistik, mühendislik ve fizik dereceleri de dahil olmak üzere iyi seçeneklerdir. Bununla birlikte, işletme dışından mezunlar, finans ve diğer işletme disiplinlerinde bazı dersler almayı düşünmelidirler.

Kıdemli analist pozisyonlarına geçmek için bir yüksek lisans gerekmez. Bununla birlikte, işletme yönetimi veya finans yüksek lisans, özellikle portföy ve fon yönetimi pozisyonlarında ilerleme, kariyer gelişimi için yol açabilir. ABD İstatistik Bürosu (BLS) tarafından yürütülen 2014 tarihli bir araştırma sonuçlarına göre, menkul kıymet firmalarında çalışan finansal analistlerin% 84'ü lisans eğitimini en yüksek eğitim niteliği olarak sıraladı. Geri kalanı ise yüksek lisans derecesine sahip olursunuz.

Diğer Nitelikler

Hisse senedi araştırma analistleri ve menkul kıymet araştırmalarında çalışan diğer kişiler için önde gelen mesleki yeterlilik, CFA Enstitüsü tarafından verilen Chartered Financial Analyst (CFA) tayinidir. Bu atama, adayların en az dört tam yıllığına nitelikli deneyim kazanmalarını gerektirir. Sonuç olarak, genellikle alanda daha üst düzey pozisyonlara ilerleme için bir yeterlilik olarak kabul edilir. Belirleme, adayların bir dizi üç sınavı geçmesini gerektirir.

Birçok sermaye araştırması analisti, menkul kıymet firmaları ve brokerleri gözetimiyle yükümlü ulusal bir organ olan Finansal Sektör Regülasyon Otoritesi'nden (FINRA) bir lisans istiyor. Lisanslama süreci tipik olarak bir istihdam firmasından sponsorluk gerektirir; bu nedenle çoğu analist, yalnızca işe girdikten sonra lisans şartlarını yerine getirir.